零容(róng)忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石(shí)45亿(yì)定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国(guó)证监会(huì)调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证(zhèn重庆自白书是什么意思，渣滓洞自白书是什么意思g)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐机构对本(běn)次发(fā)行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对(duì)象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票(piào)的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过程与认(rèn)购对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核(hé)查(chá)，未充分 核查(chá)募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流动资金的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并分(fēn)别处(chù)以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)重庆自白书是什么意思，渣滓洞自白书是什么意思给(gěi)予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证券立案调查(chá)并处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在(zài)全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东(dōng)北(běi)证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发(fā)行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被(bèi)中国证监会立(lì)案(àn)调查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得(dé)减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券(quàn)最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动(dòng)的(de)主要原因(yīn)是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入(rù)增加所致。

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